關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化

調(diào)研時(shí)間：今年初、8月下旬

調(diào)研地點(diǎn)：廣州市內(nèi)外多家科研院所和單位

調(diào)研背景

今年3月7日，習(xí)近平總書記在參加全國(guó)兩會(huì)廣東代表團(tuán)審議時(shí)，寄語(yǔ)廣東“四個(gè)走在全國(guó)前列”。當(dāng)前，廣東正在奮力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。省委第十二屆四次全會(huì)強(qiáng)調(diào)，要以深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為重點(diǎn)，加快建設(shè)科技創(chuàng)新強(qiáng)省。實(shí)施核心技術(shù)攻關(guān)，構(gòu)建高水平的科技創(chuàng)新體系，打造國(guó)際人才新高地，推動(dòng)廣東從創(chuàng)新大省向創(chuàng)新強(qiáng)省轉(zhuǎn)變。

廣州作為國(guó)家重要中心城市和省會(huì)城市，近些年在培育優(yōu)秀科研人才、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能的重大轉(zhuǎn)化方面取得了可見的成績(jī)。但從戰(zhàn)略角度而言，廣州要成為粵港澳大灣區(qū)核心增長(zhǎng)極，其本土機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化仍有很長(zhǎng)的路要走。

今年初，致公黨廣州市委員會(huì)聯(lián)合多部門開展專題調(diào)研，以推進(jìn)駐穗高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化為重點(diǎn)方向，提出科技成果生成和轉(zhuǎn)化中四個(gè)環(huán)節(jié)的全鏈條分析，走訪廣州市內(nèi)外多家科研院所和單位，提出一系列有見地、操作性強(qiáng)的意見建議。

為督辦重點(diǎn)提案———《關(guān)于推進(jìn)駐穗高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果在穗轉(zhuǎn)化的建議》，8月27日，廣州市政協(xié)在中山大學(xué)進(jìn)行調(diào)研。聽取了廣州市科創(chuàng)委關(guān)于致公黨重點(diǎn)提案的辦理意見，了解到由于區(qū)域人才不足、轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)難、政策制度解綁慢等問(wèn)題，在穗高校科技成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力始終不足。廣州市政協(xié)主席劉悅倫表示，本土科技企業(yè)高質(zhì)量培育已成發(fā)展短板，市政協(xié)將進(jìn)一步深化研究，力促科研成果盡快落地。

調(diào)研

供需矛盾重技術(shù)輕市場(chǎng)有“科學(xué)家”無(wú)“企業(yè)家”

近些年，廣州區(qū)域內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013-2017年在穗16所高校孵化企業(yè)共2953家，其中在穗注冊(cè)企業(yè)共1980家，占總注冊(cè)量的60.65%，銷售總額達(dá)60億元。但與此同時(shí)，相關(guān)的科技轉(zhuǎn)化率指標(biāo)同北上深、武漢等地相比，仍有較大差距。根據(jù)有關(guān)調(diào)查，2016年，北京受理專利申請(qǐng)數(shù)量為189129件，上海為119937件，深圳為145294件，廣州只有99070件。2016年，北京擁有國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器49家，上海擁有43家，武漢擁有29家，廣州只有21家。廣州的創(chuàng)業(yè)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)1300家左右，約為北京的1/5，上海的1/7，深圳的1/12。

“科技成果轉(zhuǎn)化是個(gè)老問(wèn)題，這些年也不斷在提?！睆V州市政協(xié)副主席、致公黨廣州市委會(huì)主委陳怡霓表示，從目前公布的廣州市科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)看，高?？蒲修D(zhuǎn)化率確實(shí)有所提升，但根據(jù)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)化到廣州市的成果仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。“我們先后去往無(wú)線電集團(tuán)、華工、復(fù)旦、交大等多個(gè)科研院所了解情況，發(fā)現(xiàn)廣州在科技成果轉(zhuǎn)化方面，確實(shí)沒有產(chǎn)生太多體量大、影響大、經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)大的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。這會(huì)讓大家感覺廣州市沒有發(fā)揮好資源?！?

陳怡霓認(rèn)為，問(wèn)題關(guān)鍵在于互動(dòng)不足，造成供需矛盾。廣州市、區(qū)政府高層與區(qū)域內(nèi)高校機(jī)構(gòu)聯(lián)手謀劃科技創(chuàng)新布局的互動(dòng)不足，造成科創(chuàng)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)性不夠，從而造成區(qū)域內(nèi)科研成果供給與企業(yè)市場(chǎng)需求之間產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性矛盾。“科研機(jī)構(gòu)以國(guó)家資金投入為軸心運(yùn)轉(zhuǎn)，成果中理論研究多，應(yīng)用研究少?！标愨拚f(shuō)。

應(yīng)用型科研成果體量不足的問(wèn)題，中科招商首席管理顧問(wèn)吳少凡也提出了同樣觀點(diǎn)?！翱萍脊ぷ髡哧P(guān)注技術(shù)不關(guān)注市場(chǎng)，科研團(tuán)隊(duì)向企業(yè)團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)變時(shí)，缺乏企業(yè)家人才，這歸根結(jié)底還是人的問(wèn)題?！?

能不能培養(yǎng)出一批有企業(yè)家情懷的科學(xué)家，或者是有科學(xué)家素養(yǎng)的企業(yè)家？廣州市政協(xié)主席劉悅倫表示，這類人才的缺乏是廣州發(fā)展的較大短板?！氨热绶鹕接泻芏嗝駹I(yíng)企業(yè)，但是沒有科學(xué)家的素質(zhì)，停留在小打小鬧層面?！彼J(rèn)為，企業(yè)家精神不是只搞企業(yè)，而是把專業(yè)中的價(jià)值做到靈活整合、學(xué)以致用?！吧钲诰图哿艘慌珖?guó)的冒險(xiǎn)家，他們始終在想該如何創(chuàng)新。失敗了也沒關(guān)系，賺到錢從頭再來(lái)?！眲倐愓f(shuō)。

機(jī)制束縛寧愿成果在手不做冒險(xiǎn)轉(zhuǎn)化

“此次調(diào)研中，大家還提到了擔(dān)心無(wú)形資產(chǎn)保值、增值責(zé)任追究的困惑?！标愨薇硎?，在科研成果技術(shù)化過(guò)程中，體制機(jī)制的束縛，導(dǎo)致高校機(jī)構(gòu)及科研人員在開展成果轉(zhuǎn)化工作方面的積極性不高。

陳怡霓介紹，高校機(jī)構(gòu)科技成果對(duì)外轉(zhuǎn)化定價(jià)尚無(wú)準(zhǔn)則，由于需要承擔(dān)無(wú)形資產(chǎn)保值風(fēng)險(xiǎn)和增值壓力，因此，大多數(shù)科研人員寧可將成果抓在手里，也不做冒險(xiǎn)轉(zhuǎn)化。“目前收益政策方面、個(gè)人權(quán)益保障的權(quán)威性也不足，如果承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和獲得的利益不對(duì)等，大家都會(huì)有顧慮?！?

陳怡霓表示，上海已經(jīng)出臺(tái)《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》，其中前后八次提到“科技成果轉(zhuǎn)化”，內(nèi)容涉及要對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化簡(jiǎn)政放權(quán)、對(duì)相關(guān)人員的獎(jiǎng)勵(lì)、收益分配及相應(yīng)的法制保障等。

以往，高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化失敗，將被認(rèn)定為國(guó)有資產(chǎn)流失?！翱苿?chuàng)22條”新政在解決科技成果權(quán)益問(wèn)題的同時(shí)，還將實(shí)施“投資損失”免責(zé)政策。一旦經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估，未能成功轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目在免責(zé)范圍之內(nèi)的，將不被判定為資產(chǎn)流失，高校支持科研的積極性也將通過(guò)資產(chǎn)保值、增值得以保障。真正做到既能打破瓶頸，完成“最后一公里”難題，又能切實(shí)解決高校及相關(guān)科研人員的后顧之憂。為此，調(diào)研團(tuán)隊(duì)希望廣州也可參考上海條例對(duì)政策制定進(jìn)行完善。

聽取了調(diào)研團(tuán)隊(duì)的建議后，劉悅倫表示，政策法規(guī)的明確十分必要?！澳男┦菄?guó)有資源？哪些是可以商業(yè)化的個(gè)人智力成果？這個(gè)要是不確定，我們還是會(huì)走回頭路?！彼J(rèn)為，應(yīng)該讓科技人員在法規(guī)政策明確界定的情況下，大膽開展產(chǎn)業(yè)化。

“中試”匱乏中試孵化問(wèn)題突出高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目投資不足

中試孵化，是高校機(jī)構(gòu)科技成果走出實(shí)驗(yàn)室的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同樣也是科技成果研發(fā)與工業(yè)化生產(chǎn)的核心紐帶。致公黨廣州市委員會(huì)在《關(guān)于推進(jìn)駐穗高校和科研機(jī)構(gòu)科技成果在穗轉(zhuǎn)化的建議》中提到，目前，廣州在中試孵化環(huán)節(jié)中資金匱乏。首先，是企業(yè)對(duì)投入高、效益周期長(zhǎng)的科技成果缺少資金投入意愿；其次，銀行等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)不愿意涉足高風(fēng)險(xiǎn)的中試孵化；同時(shí)，政府引導(dǎo)各類社會(huì)資本投資科技創(chuàng)新中試試驗(yàn)的政策環(huán)境和條件也不足。中試孵化過(guò)程中阻礙重重，最終造成科研成果轉(zhuǎn)化率始終不高。

針對(duì)中試環(huán)節(jié)資金匱乏問(wèn)題，致公黨廣州市委員會(huì)認(rèn)為，可嘗試設(shè)置中試專項(xiàng)資金或中試科研項(xiàng)目。以主體產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，以關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用為導(dǎo)向，建立中試公共平臺(tái)群，培育主體產(chǎn)業(yè)群；鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)園區(qū)建立共享中試基地，出臺(tái)相應(yīng)扶持政策，以此加大對(duì)中試環(huán)節(jié)的資助比例。

應(yīng)建立多渠道融資機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定為中試項(xiàng)目提供投融資服務(wù)。針對(duì)這一點(diǎn)，陳怡霓表示，積極引導(dǎo)社會(huì)和民間資本的參與，以此形成多元化的中試投融資新格局，將會(huì)為中試環(huán)節(jié)發(fā)展提供資金方面的保障?！巴瑫r(shí)需要建立健全相關(guān)政策。加強(qiáng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，鼓勵(lì)科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等行業(yè)的發(fā)展，降低中試風(fēng)險(xiǎn)?！?

回應(yīng)

《推進(jìn)駐穗高校和科研機(jī)構(gòu)成果在穗轉(zhuǎn)化》一經(jīng)提出，作為廣州市政協(xié)的重點(diǎn)提案，受到廣州市委、市政府的高度重視。由廣州市科創(chuàng)委牽頭，會(huì)同市教育局、市人社局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市金融工作局、市稅務(wù)局等多家單位認(rèn)真研究，制定辦理工作方案，并成立辦理工作小組。

加強(qiáng)戰(zhàn)略互動(dòng)培育“政-產(chǎn)-學(xué)-研”新體系

針對(duì)市、區(qū)政府與高?？萍紕?chuàng)新布局和科創(chuàng)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略互動(dòng)不足，從而造成區(qū)域內(nèi)科研成果供給與企業(yè)市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)性矛盾問(wèn)題，市科技創(chuàng)新委主任王桂林表示，目前已初步形成“政-產(chǎn)-學(xué)-研”互動(dòng)體系。

“建立市長(zhǎng)與在穗高校聯(lián)席會(huì)議制度，構(gòu)建校地多層次全方位協(xié)同發(fā)展機(jī)制。”王桂林表示，此舉目的就在于希望開通服務(wù)高校的“綠色通道”。除此之外，將引導(dǎo)組建相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，引領(lǐng)中大科技成果的創(chuàng)新。截至2017年12月底，已圍繞IAB、NEM等全市戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，組建了140家產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，成員名單已超過(guò)2000家。各聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)與高校、科研院所合作開展重大技術(shù)攻關(guān)共427項(xiàng)，進(jìn)行轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的成果有411項(xiàng)，所產(chǎn)生的銷售收入近256億元。

同時(shí)大力推動(dòng)人才引進(jìn)體系建設(shè)，出臺(tái)實(shí)施集聚產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍人才的“1+4”系列政策。聚焦IAB、NEW等重點(diǎn)領(lǐng)域，5年支持500名創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才，每年支持1000名產(chǎn)業(yè)高端人才、2000名產(chǎn)業(yè)急需緊缺人才。把資金集中到領(lǐng)軍項(xiàng)目上，每年拿出7億元、5年共計(jì)35億元支持產(chǎn)業(yè)令居人才。截至2017年，“1+4”政策總申報(bào)人數(shù)超1萬(wàn)人。

著眼政策法規(guī)修訂條例為成果轉(zhuǎn)化“松綁放權(quán)”

廣州市陸續(xù)出臺(tái)的《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施辦法》、《廣州市科技成果交易補(bǔ)助實(shí)施辦法(試行)》等文件，基本形成了較為完備的成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)體系。在權(quán)責(zé)認(rèn)定方面，2017年4月廣州市委辦公廳、廣州市人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于支持改革創(chuàng)新寬容失誤的意見》中，進(jìn)一步提出了“尊重市情、尊重歷史、尊重改革規(guī)律，堅(jiān)持‘三個(gè)區(qū)分開來(lái)’”，并明確了支持改革創(chuàng)新、寬容失誤的基本原則。

針對(duì)提案團(tuán)隊(duì)提出的“政策不適用”問(wèn)題，目前已開展對(duì)《廣州市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》立法后評(píng)估，并進(jìn)行后續(xù)的研究修訂工作。對(duì)應(yīng)國(guó)家、省關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的最新要求，吸納促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的新做法，將《廣州市科技成果轉(zhuǎn)化條例》相關(guān)內(nèi)容吸收納入修訂《廣州市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》中。王桂林表示，《條例》現(xiàn)已草擬初稿，已將“成果轉(zhuǎn)化”單列一章。

為充分對(duì)成果轉(zhuǎn)化“松綁”、“放權(quán)”，廣州市目前正探索實(shí)施中小企業(yè)“以賽代評(píng)”的新模式，探索“賽馬場(chǎng)上選駿馬”的市場(chǎng)化評(píng)選機(jī)制。王桂林表示，在“以賽代評(píng)”的改革助推下，2017年廣州參賽企業(yè)數(shù)量呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，全市報(bào)名企業(yè)創(chuàng)歷史新高，總量達(dá)3154家，占廣東省總量的75%，308家優(yōu)勝企業(yè)融資突破16.5億元。

完善平臺(tái)建設(shè)打造全方位成果轉(zhuǎn)化服務(wù)板塊

科研成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)勢(shì)在必行。目前，廣州已初步建立了以廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心、廣州交易所集團(tuán)、匯桔網(wǎng)等為代表，以國(guó)有控股、民營(yíng)資本共同參與的多種所有制、多層級(jí)技術(shù)(知識(shí))產(chǎn)權(quán)交易體系。全市共有國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)12家、省科技服務(wù)業(yè)百?gòu)?qiáng)企業(yè)(機(jī)構(gòu))58家，占全省的53.7%。

據(jù)了解，目前省、市、區(qū)擬分三年投入1.8億元支持華南(廣州)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的建設(shè)。目前已落戶南沙，中心經(jīng)營(yíng)班子團(tuán)隊(duì)已就位，并與高航網(wǎng)、豬八戒網(wǎng)成立合資子公司，初步建立高?？蒲袡C(jī)構(gòu)與海內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，逐步形成“一站式服務(wù)、全生命周期、全要素鏈條”的技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化服務(wù)業(yè)務(wù)板塊。

加大“中試”扶持建立多渠道融資機(jī)制

中試環(huán)節(jié)資金不足，首先應(yīng)拓展融資渠道，而打造具有國(guó)際影響力的風(fēng)投創(chuàng)投中心自然是重中之重。正式印發(fā)的《廣州市支持創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的若干政策規(guī)定》，作為中心行動(dòng)計(jì)劃，進(jìn)一步集聚風(fēng)投創(chuàng)投資本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全市各類私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從2012年的100多家、管理資金規(guī)模不到300億元，迅速發(fā)展到目前近5000家、管理資金規(guī)模近8000億元。

同時(shí)，科技信貸行動(dòng)計(jì)劃、新三板掛牌為抓手的多層次資本市場(chǎng)行動(dòng)計(jì)劃、科技保險(xiǎn)補(bǔ)貼等多項(xiàng)計(jì)劃的有效實(shí)施，在建立多渠道融資機(jī)制、為科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)方面都帶來(lái)了明顯的利好，為成果產(chǎn)業(yè)化注入了新的活力。

決策參考

●加大科技創(chuàng)新領(lǐng)域改革力度，進(jìn)一步“放權(quán)”和“松綁”：

改革創(chuàng)新科研評(píng)價(jià)體系和經(jīng)費(fèi)使用管理方式；推動(dòng)盡快修訂《廣州市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》；培養(yǎng)冒險(xiǎn)精神的企業(yè)家精神。

●進(jìn)一步完善“政-產(chǎn)-學(xué)-研”一體化科技創(chuàng)新體系，強(qiáng)化科技供給：

優(yōu)化提升孵化育成載體；積極布局重大創(chuàng)新平臺(tái)；提升引才聚才工作。

●開展在穗高校院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)，探索可復(fù)制、可推廣的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)與模式：

開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化試點(diǎn)；探索打造一批科技成果轉(zhuǎn)化基地。

●進(jìn)一步完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易體系，更好助力成果轉(zhuǎn)化：

加快推進(jìn)華南(廣州)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)；實(shí)施好科技服務(wù)專項(xiàng)；完善市知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金工作機(jī)制。

●加大金融資本引導(dǎo)力度，滿足成果轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)投融資需求：

出臺(tái)相關(guān)引導(dǎo)文件；啟動(dòng)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金；擴(kuò)大信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池規(guī)模；支持企業(yè)上市融資；繼續(xù)做好資本對(duì)接等服務(wù)。

●啟動(dòng)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金。將科技信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金池規(guī)模擴(kuò)大到10億元，爭(zhēng)取到2018年底累計(jì)撬動(dòng)銀行發(fā)放貸款金額超過(guò)100億元。支持企業(yè)上市融資。2018年?duì)幦⌒略鰪V東股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)1000家、新三板掛牌企業(yè)100家、境內(nèi)外上市公司10家，爭(zhēng)取培育不少于10家科技創(chuàng)新領(lǐng)軍企業(yè)。